Thursday, November 27, 2008

證監禁 "智才投資學會" "羅振邦" 返金融界

"智才投資學會" 於1992年成立,並設有網站,以 "羅振邦" 照片作招徠。



(Copy/paste from: 27.11.2008 Appledaily.atnext.com )

證 監 會 公 佈 , 禁 止 匯 業 信 貸 前 僱 員 羅 振 邦 重 投 業 界 , 為 期 32 個 月 , 至 2011 年 7 月 25 日 止 , 並 判 處 罰 款 26 萬 元 , 金 額 相 等 於 他 從 不 當 行 為 中 得 到 的 利 潤 。 證 監 指 他 主 講 投 資 課 程 , 但 及 後 向 出 席 的 學 生 推 銷 買 賣 槓 桿 式 外 匯 合 約 , 短 時 間 內 令 他 們 蒙 受 巨 額 虧 損 。 證 監 指 出 , 案 件 源 於 羅 氏 的 客 戶 作 出 投 訴 , 指 稱 羅 氏 利 用 他 們 的 賬 戶 進 行 不 當 的 外 匯 合 約 交 易 。 調 查 發 現 , 羅 氏 於 04 年 以 匯 業 信 貸 有 限 公 司 客 戶 主 任 的 身 份 , 自 薦 造 訪 曾 參 加 他 主 講 的 投 資 課 程 的 學 生 , 誘 使 他 們 買 賣 槓 桿 式 外 匯 合 約 , 違 反 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 。

誘 學 員 投 資 慘 蝕
證 監 又 指 , 羅 氏 在 違 反 其 僱 主 的 政 策 下 , 以 不 當 方 式 向 客 戶 提 供 全 權 委 託 賬 戶 服 務 ; 同 時 未 有 以 客 戶 利 益 行 事 , 指 他 利 用 客 戶 的 賬 戶 頻 密 地 進 行 買 賣 , 並 在 無 合 理 辯 解 而 就 相 同 的 外 匯 合 約 同 時 持 有 數 量 相 等 的 長 倉 及 短 倉 ( 俗 稱 銷 倉 ) 。 證 監 表 示 , 頻 密 交 易 是 務 求 賺 取 更 多 佣 金 收 入 。 資 料 顯 示 , 羅 氏 曾 為 期 貨 及 外 匯 經 紀 , 於 90 年 代 開 始 在 香 港 大 學 等 校 外 部 任 投 資 者 課 程 。 他 於 92 年 成 立 智 才 投 資 學 會 , 推 出 一 系 列 投 資 課 程 , 目 前 仍 繼 續 招 生 。 據 了 解 , 由 於 投 資 課 程 並 非 證 監 規 管 範 圍 , 故 不 受 今 次 處 分 影 響 。

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