濫用內幕消息 高盛遭罰億七

濫用內幕消息 高盛遭罰億七

高盛被美國證交會（SEC）及美國金融業監管局（FINRA）指控未有實施足夠內部監控，以阻止公司股票分析員向交易員及客戶分享內幕消息，被罰2,200萬美元（約1.71億港元）。

被指控內部監管不足

SEC及FINRA據稱，高盛於○六年至一一年期間舉行每周秘密會議，當中分析員會向交易員和被挑選的客戶，如對沖基金和投資管理公司，提供短期交易策略和預告股票評級走勢，藉此提升交易佣金和交易櫃台盈利。SEC指高盛內部監控程序的不足構成了「嚴重風險」，有濫用內幕消息之虞。

事實上，以高盛去年288億美元收入計，高盛只需七小時的交易和投資便能賺回罰款。SEC指，從高盛的違規情況來看，這已是巨大的罰款，更是SEC就有關違規判處的最大罰款。FINRA指，罰款合理地反映案情，因高盛所犯的是內部監控不足，並非內幕交易。高盛發言人指，公司同意檢討有關政策及程序，樂見指控告一段落。

歐盟擬立法限制花紅

另外，在公眾對金融業收入過高的怨聲下，歐盟擬立法禁止銀行家所得花紅多過底薪，並把法例修入銀行資本條例中。歐盟此舉同時回應一份銀行監管機構的研究，指歐洲銀行間的花紅差距很大，及各地對有關條例的執法力度存在很大差異。