6亿罚单严惩场外配资 证监会重罚恒生、铭创及同花顺
2015年09月02日 18:24:23
http://wallstreetcn.com/node/223077
证监会拟对恒生网络公司（杭州恒生网络技术服务有限责任公司）、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。具体如下：
没收恒生网络公司违法所得1.328亿元，并处以3.98亿元罚款；对恒生网络公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得1599万元，并处以4796万元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元，并处以653万元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。
证监会提到，恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。
根据财新报道，恒生网络公司是HOMS系统的生产企业，亦是恒生电子的控股子公司，后者持有恒生网络60%股权。恒生网络注册资本为2亿元人民币，截止2015年上半年，总资产为3亿元，净资产为1.51亿元，净利润-1514万元人民币（未经审计）。
根据中报，恒生电子上半年实现营业收入9.08亿元，同比增长96.34%，归属于上市公司股东净利润2.11亿元，同比增长85.22%，基本每股收益0.34元。
同花顺2015年上半年实现营业收入4.06亿元，同比增长283.62%；归属于上市公司股东的净利润2.24亿元，同比增长1665.71%。
目前监管层对场外配资清理力度正在加大。昨日财新还提到，近日监管发文要求券商彻底清除违法违规的配资账户，重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成，个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。
证监会：拟处罚五起操纵市场案 罚没东海恒信7.3亿元
http://wallstreetcn.com/node/223744
2015年09月18日 16:40:01
证监会新闻发言人邓舸18日表示，证监会拟对五起操纵市场案件处罚，其中包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券，中国卫星，苏宁云商，信威集团，晋西车轴等，上述五起案件已进入告知程序。
没收东海恒信违法所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款，对法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款。东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案。该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户与2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利184,291,170.59元。
私募大佬叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格，被没收违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。私募排排网数据显示，叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号，今年以来收益率高达268%。
袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2支股票价格，并反向卖出，亏损2.78亿元，被依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。
证监会还拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按证券交易量的一定比例收取费用。
邓舸称，证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作，上述案件已经进入事先告知程序。至此，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已经全部审理完毕并进入事先告知程序。
对于第二批19宗案件，证监会将坚持依法、公平、公正的执法理念进行审理。涉案当事人在超比例减持之后，通过各渠道对减持股票进行适当增持的，属于主动消除或者减轻违法行为危害后果的行为，证监会将在不改变对违法行为认定的前提下，在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。
邓舸表示，上市公司大股东和实际控制人对促进上市公司发展，维护市场稳定有不可推卸的责任，部分大股东违规减持缺乏守法意识和守信概念，对此，证监会将加强监管，严厉打击。
被罚没7.5亿的东海恒信和叶飞是“何方神圣”？
2015年09月18日
http://wallstreetcn.com/node/223746
因操纵市场而被罚7.3亿和2600万的东海恒信和叶飞绝非等闲之辈，而最悲催的牛散袁海林在操纵亏损2.78亿的情况下，还被罚了300万。
证监会新闻发言人邓舸18日表示，证监会拟对五起操纵市场案件处罚，其中对涉嫌操操纵180ETF的青岛东海恒信没收违法所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款。同时对其法定代表人、总经理史吏给予警告。
东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案。该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户与2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利184,291,170.59元。
私募大佬叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格，被没收违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。而牛散袁海林因为操纵“苏宁云商”和“蓝光发展”两支股票价格，被依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款，尽管他还亏损了2.78亿元。
超高频交易
也许你对采取“超高频交易”策略的东海恒信并不陌生，华尔街见闻上月曾援引上证报的报道详细介绍过它：
东海恒信自述主要投资品种为ETF，主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等，在过去的几年中变化惊人，从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。从零起步，东海恒信目前管理着15只基金产品，管理规模逾30亿元。据东海恒信介绍，它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元，很显然，这是“超高频交易”典型特征。从股东结构上看，东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月，注册资本1000万元，属自然人独资，主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。史吏，2006年毕业于河北经贸大学，换过3份工作后2008年涉足ETF业，自2009年起，每年的成交量达到1000亿以上，2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。
私募明星
同时，因涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格而被罚没超过2600万元的叶飞也绝非等闲之辈。
据新浪财经，叶飞从事证券研究工作已有十多年，1994年，叶飞涉足中国证券市场，2003年进行机构私募投资。同时，叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师，并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年，2007年度，他还获得中国股市民间高手大赛第一名。
私募排排网数据显示，叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号，今年以来收益率高达268%。对比老牌劲旅泽熙投资旗下的泽熙3期今年以来的收益率是186.43%，泽熙1号为125.41%。
今年3月，他曾预计创业板能涨到3500以上。今年8月底大盘跌破3000点时，他在接受新浪财经采访时表示“年线以下，遍地黄金！千金难买牛回头”。
据扬子晚报，叶飞还曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票特训班”讲师。跟随他上课的23名EMBA学员巨亏逾亿元。
偷鸡不成蚀把米
在这批被重罚的操纵者当中，最悲催的要数袁海林了——偷鸡不成蚀把米。
据证监会披露，袁海林于2015年6月1日-7月31日，通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”两只股票，并反向卖出，亏损近2.78亿。
证监会责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元的罚款。
展开调查
证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底、8月初，上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易，并对近20个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势，对市场价格造成严重干扰。
这近20个账号中就包括东海恒信，其有3个账户在近期存在异常交易行为，被指严重影响正常的证券市场秩序。
这3个账户分别是富安达基金－海通证券－富安达－东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中，东海恒信7期成立于2015年3月25日，初始规模1.9亿元左右；东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日，距离此后的救市近数个交易日，初始规模同为2.4亿元。
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