亨達前高層遭證監釘牌

亨達前高層遭證監釘牌

【Apple 報 3.6.2009 訊】證監會公佈，根據證監上訴審裁處裁決，處分亨達集團 3名前僱員經營無牌槓桿外滙交易，包括亨達前主席鄧予立妻子吳肖梅、兩名前主管羅啟義和鄧婉婷。案情指，三人透過一家未獲證監發牌的亨達新西蘭公司，在新西蘭經營槓桿外滙，令香港客戶未能獲得香港法例保障。當亨達新西蘭的活動遭證監揭發後，即遷往澳門繼續以境外身份經營非法業務。三人參與時各有分工，吳肖梅鼓勵亨達客戶主任，為亨達新西蘭在港招客，並分發佣金，故證監決定撤銷其牌照，原先禁止終身重投業界，審裁庭改判 10年。羅啟義則要求亨達客戶主任經第三方代名人介紹客戶，以掩飾非法活動，遭吊銷牌照 27個月。鄧婉婷則招攬兩名本港客戶在亨達新西蘭開設槓桿戶口時收佣，但沒有向證監坦承交代，該筆 145.55萬元佣金全判罰款，她被禁止重投業界 9個月。
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譴責敦沛期貨
證監會亦因違規問題譴責敦沛期貨並罰款 400萬元，禁止其前負責人葉民勳重投業界 9個月，要求委聘獨立核數師行，檢討內部監控制度，防止自薦造訪及銷倉交易發生，若兩年內再出現嚴重事件，其牌照會遭吊銷最少一年。