證監譴責宏旺證券 陳善強 關達榕

證 監 譴 責 宏 旺 並 罰 款

證 監 會 與 宏 旺 證 券 及 其 兩 名 負 責 人 陳 善 強 及 關 達 榕 達 成 和 解 ， 證 監 對 三 方 面 作 出 譴 責 ， 並 分 別 罰 款 50 萬 元 、 30 萬 元 及 10 萬 元 。 證 監 指 宏 旺 證 券 未 能 在 指 定 時 限 內 向 客 戶 提 供 成 交 單 據 及 月 結 單 ， 又 未 能 備 存 正 確 的 客 戶 股 票 紀 錄 。 證 監 在 巡 查 中 發 現 這 些 缺 失 後 ， 宏 旺 並 無 作 出 補 救 行 動 。
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