畢馬威高層涉貪 疑收 30萬元助洪良國際上市

畢馬威高層涉貪 疑收 30萬元助洪良國際上市

【Apple 報 29.3.2011 訊】畢馬威會計師事務所高級經理，去年在洪良國際上市的項目中，涉嫌收受協助洪良國際來港上市的中介人 30萬元賄款，並將另外代收的 10萬元轉交女下屬，着對方當作「大利是」收下，言談間更稱有兩人已收錢。女下屬向上級舉報。案件昨在區域法院開審。Appledaily 記者：陳詠詩.

被告梁思哲（ 32歲），案發時為畢馬威會計師事務所高級經理，否認一項向代理人提供利益及一項身為代理人收受利益罪。控罪指他於去年 2月 20日向畢馬威助理核數經理劉淑婷提供 10萬元賄款，並向中介人陳秋云收取 30萬元利益。

洪良國際已停牌一年

案情指，被告所屬部門於 08年底負責洪良上市的核數工作，劉淑婷協助他核數，洪良一方另聘陳秋云任顧問。洪良於 09年 12月成功上市，三個月後遭證監會勒令停牌至今。劉昨供稱，她於 09年 7月到洪良位於福建的工廠核數，陳秋云示意上市後會打賞她。至去年 2月 10日，陳突然將一袋 500元鈔票硬塞給她。劉即時回絕及乘升降機離開，陳卻將錢擲進升降機內，劉拾起再交回，其後向被告報告事件。被告表示會聯絡陳跟進。被告同日告訴劉，指陳「塞咗袋嘢畀我」，後又勸劉「當係大利是」，並指陳告訴他「佢兩個收都冇你哋咁麻煩」，劉估計另兩名上級也涉收錢。被告隨後將內有 10萬元 500元紙幣的雞皮紙袋交給她。至 2月 24日，劉往內地工作時，繞過被告及上級，將事件報告予畢馬威，並將該 10萬元交回公司處理。至 3月 1日，被告來電要求劉，若公司問起收錢一事，要她裝作不知情。但被告後來向公司和盤托出，並交出收下的 30萬元。控方則指劉估計的兩名上級並沒有收賄。

案件編號： DCCC615/10

黑池交易令市場規管倒退

黑池交易令市場規管倒退

僑豐證券　許照中Orientaldaily.com 10.3.2011


近期國際證券交易市場之間頻繁的購併活動，無可置疑已給本地的港交所帶來了不小的壓力，但港交所縱然日後有需要作出購併活動，藉以增強競爭能力，但合併的對象也只適宜以內地市場為主，而非區域以外包括歐美等地區的市場。況且交易所之間的合併，在運作上面對重重技術困難，至今仍止於空喊口號，無一可以正式落實，成敗仍是未知之數，因此港交所是適宜以靜制動，隔岸觀火，靜觀其變。
近年國際主要交易市場面對的問題，除了由於金融海嘯引發的投資市場生態改變，最大的隱憂是隨着對沖基金活躍於市場，部分市場人士藉口為了更有利進行大手交易活動，不致驚動市場，影響交易價格，因而繞過了交易市場，建立了所謂的「黑池交易」（Dark Pool），並且逐漸蠶食了傳統交易市場的市佔份額。
以紐約泛歐交易所為例，其市佔率據說便由過去的逾80%，急劇下挫至近年的20%左右，據說主要便是受黑池交易、加上其他所謂的「Alternative Liquidity Pool」等影響所致。
紐約泛歐交易所與德交所商議合併，無疑可視為前者在面對不利形勢下的策略性反擊，因此也並非無的放矢，雖則交易所之間的合併仍存在頗多困難，但這大概已不是紐約泛歐交易所考慮的重點所在了。
監管機構半推半就
談到黑池交易，其實這基金大戶的玩意，也不但止影響紐交所，而是逐漸在蠶食其他交易市場的市佔份額，個別受影響程度，只視乎各不同市場規管機構的取態，是否縱容這類有違公平交易原則以及缺乏透明度的買賣形式，抑或作出規範甚至禁止這類買賣的操作而定。
違提高透明度理念
基金大戶支持黑池交易，其所持的交易價格免受公開市場影響的理據，在有心人看來雖屬歪理，但各主要市場的規管當局，為了避免失去國際投資基金的眷顧，削弱競爭力，大多會半推半就，允許黑池交易的存在。例如本港證監會便已允許個別投資銀行進行黑池交易，條件是交易後必須馬上報備交易所上板，算是保留一點兒的透明度。

至於星交所更乾脆與營運商合作，直接參與黑池交易的活動，反映有關形式的交易活動來勢洶洶，是想阻也阻不了。

事實上，所謂避免大手交易價格受到影響，而必須透過黑池交易操作的理據，說穿了是大戶或進行黑池交易的金融機構企圖由明轉暗，以操控買賣結果的一項伎倆。

透過黑池交易進行買賣，由於缺乏透明度，客戶無法知悉交易是否已獲公平處理，這樣的交易方式，乃與投資市場極為強調的高透明度理念背道而馳，放縱該類交易的進行，我個人認為實乃監管上的一大倒退。


雷祺光 市場監察部執行董事

患帕金森官僚定律的證監會又加薪擴軍

Alexa Lam Cheung

(轉貼自: http://www.myhk168.com/ )

據創意無限 (8079前稱變靚D) 老闆蕭若元在其香港人網網台廣播講過, 班滾飯食的證監會調查官日日落去股票行扮巡查扮辦公, 其實終日幾絛自己友關上辦公室房門嘆冷氣扮辦公, 其實只是鋤大弟及吹水過活. 到時到候就排隊加薪升級分花紅啦, 企業和諧共享超世界級高薪厚祿.

患帕金森官僚定律 Parkinston’s Bureaucracy Law 的證監會又加薪擴軍了. 腐敗無能的高官就不容下屬能幹(否則會威脅上司), 下屬愈庸懵愈安全. 上層懶惰腐敗, 工作推給幾個助手去做, 助手們當然學到懶惰腐敗企業文化, 就聘多幾個助手分擔; 或把工作由助手再推給其下屬, 下屬再推給其下下屬…., 都是無乜人去完成工作, 咪再加聘多幾個下屬/下下屬去證明工作專業複雜煩瑣更須要加薪擴軍加聘人手.

從小股民血汗錢裏抽納的交易徵費就如些狂燒了! 香港蠱市充滿金融海盜莊家, 每天時時刻刻操弄呃錢, 反影出香港班超世界級高薪厚祿的證監會紙版警察腐敗+無能+無知+無視+無恥! 滾飯食!

轉貼自: 東方日報2.3.2011.

證監會在提交立法會的二○一一至二○一二財政年度預算文件顯示，該會擬增設61個新職位，令職員人數增至648人。鑑於證監會調查個案數字在過去12個月大幅增加，負責執法的法規執行部，將會設立一個由12名員工組成的新調查小組，負責處理新個案及大量現存個案。證監會員工同時並擬平均加薪5%。

法規執行部佔新增職位比例最大，達15個。除上述12人的新調查小組外，部門亦建議為紀律小組增設3職位，以促進審核調查個案的證據及制訂紀律處分行動。

多家海外金融機構來港，證監會發牌工作大增，按年率化基準計算，發牌科在去年處理的申請數目較○九年高出近35%，故今年擬增加6名人手。

為有效監察風險及推行企業策略，證監會行政總裁辦公室亦會成立一個中央策略及風險小組，及一個國際小組，與各營運部門協調工作。

儲備67億 未擬降徵費
證監會預計，今年三月底儲備達67.49億元，是一○/一一年度修訂預算支出的7.7倍，業界促減交易徵費。證監會指出，雖累積大量儲備，但不建議調低交易徵費，因為去年十月才下調，而每次調整均要為修例付出高昂行政費用，故於一年內再作調整不符經濟原則。

新的預算亦為薪酬調整作3,090萬元的撥備，即相等於員工薪酬開支的5%用作薪酬調整，但仍需董事局作最後核准。亦計劃為「策略性薪酬調整」提撥1,770萬元的準備（約佔薪酬預算3.2%），為若干流失偏高的中級薪酬職位調高薪金水平，收窄與市場的差距。

開支預算十億增近兩成
證監會假設投資者教育局今年十月運作，將為此提撥3,700萬元，當中包括成立費用1,000萬元，及首半年的營運經費2,700萬元。假設金融糾紛調解中心於明年一月營運，證監會需分擔四分之一的成立費用及年度營運經費，已為此提撥800萬元。

證監會又預計，一一/一二年度預計有約5.89億元的盈餘。預算收入為16.44億元，按年增加百分之二；而開支預算為10.55億元，按年增加近兩成。

中國森林前 CEO 李寒春涉內幕交易

【Apple報 4.3.2011訊】中國森林（ 930）事件越鬧越大，前行政總裁李寒春不僅因挪用公款被內地公安扣留，李寒春及其名下的 Top Wisdom從事內幕交易，因此需繼續凍結李氏的資產，涉及金額約 3.98億元，直至法院進行審訊或法院另行頒令為止。　Appledaily.com 記者：呂雪玲.

為李氏配股的渣打，早前亦表示本港警方已介入調查。自核數師發現公司 2010年度賬目可能不合規開始，發展至今，中國森林出現的問題亦漸清晰。綜合各方消息，問題有可能與中國森林於 08年，在雲南成立的昆明錦德有關。該公司曾在四川收購森林，去年 2月亦負責收購雲南寧蒗森林。

與 08年成立附屬有關
去年底公司完成收購寧蒗後，李寒春今年 1月中即透過其名下 Top Wisdom，沽售 1.19億股中國森林股份，套現約 3.99億元；惟 1月底核數師指公司賬目可能不合規。從這兩件事發生的先後時間，自然惹人遐想。雖然公司至今未有透露不合規情況所指的內容，不過，中國森林卻同時指，李寒春帶走一批屬於昆明錦德的銷售文件。

中國森林事件簿
28/12/10　公司宣佈雲南寧蒗森林交易完成
12/1/11　李寒春透過渣打以每股 3.35元配售 1.19億，套現 3.99億元
26/1/11　開市中途停牌
31/1/11　核數師畢馬威指發現可能不合規情況，主席李國昌舉行電話會議闢謠
24/2/11　李寒春涉嫌盜用公款被內地貴州省公安局扣留
2/3/11　公司指一批文件被李寒春帶走，渣打透露港警介入調查

滙多利 (607) 洪國華, 梁秉聰 被取消董事資格

高等法院昨頒令，取消滙多利（ 607）前執行董事洪國華及前替任非執行董事梁秉聰出任公司董事的資格，因兩人未有及時向市場披露多項與滙多利陷入財困有關的重要資料，前者被禁五年內擔任公司董事或管理層，後者則被禁兩年內不得出任公司董事或管理層。

國泰君安潘明操縱彩虹電子 (438) 嘜高收市價

【Apple 報 2.3.2011 訊】證監會早前就經紀涉嫌操縱彩虹電子（ 438）股價展開調查，東區法院昨裁定國泰君安前負責人潘明操縱市場罪名成立，即時監禁 5個月，同時須向證監會繳付約 6.93萬元調查費，法官亦拒絕其保釋等候上訴的申請。

法官指，潘明在 08年 4月 2日應一名客戶要求「嘜高」彩虹電子收市價，遂在收市前兩分鐘發出 5個買盤，結果該股的收市價被推高 14%，令有關人士在收市後可以高於收市價的價格進行 1500萬股彩虹電子的場外交易。