Wednesday, September 1, 2010

證監會暫吊銷訊匯證券馮敬東牌照六個月

證監會暫吊銷馮敬東牌照六個月 Appledaily.com 2010年09月01日 (11:08 am)

證監會暫時吊銷馮敬東的牌照,為期六個月,由 2010年 9月 1日起至 2011年 2月 28日止,馮是訊匯證券的客戶主任。

證監會的調查發現,馮在 2008年 8月至 12月期間:沒有向僱主披露其父母的帳戶均屬與職員有關的帳戶以及這些帳戶的全權委託安排;未經任何書面授權而操作其父母在訊匯持有的帳戶;透過父母的帳戶進行個人交易,目的是為帳戶帶來成交額,令僱主以為馮在營業額方面的表現沒有轉差;及沒有以小心審慎和勤勉盡責的態度防止透過其父的帳戶所進行的非法賣空
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