新鴻基投資再遭公開譴責
【Apple 報 13.10.2009 訊】繼雷曼迷債事件後，證監會一年內第二次公開譴責新鴻基投資，其內部監控引致市場失當，並罰款 400萬元。案情指，市場失當行為審裁處今年 1月 22日裁定，新鴻基前負責人員周展雄及前客戶主任張秀蓮兩人，在 03年 5月 6日至 6月 10日，就品質國際（ 243）進行虛假交易及操縱價格，違反《證券及期貨條例》，因周氏是當時新鴻基執行董事，獲授權該等交易，新鴻基亦因張氏失當行為而須承擔責任。證監發現，新鴻基雖制訂分隔自營交易及客戶交易政策，但卻授權周氏同時進行這兩項交易，令周氏有機會濫用客戶資料，透過自營賬戶進行不法活動。
前負責人涉虛假交易
另新鴻基在關鍵時候，容許周張二人在同一盤房以公開叫價方式落盤，違背該行規定必須在不同地方，處理自營及客戶交易的政策，而這失當行為維持了 5星期，其間新鴻基一直未有察覺，直至證監通知才知悉，故上述一連串內部失控，導致有關市場失當行為發生。
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